يسمح لك ترخيص الفئة السابعة بوضع الصفقات نيابةً عن عملاء السمسرة الخاصة بك. لا يمكنك العمل كوسيط دون واحد. يجب أن تقوم شركة خدمات مالية معتمدة أو منظمة ذاتية التنظيم (SRO) برعايتك لأداء امتحان Series 7. بمجرد أن تصبح وسيطًا مرخصًا ، لن تحتاج إلى إجراء الاختبار مرة أخرى. ومع ذلك ، إذا أنهيت ، لديك عامين للحصول على عمل في شركة أخرى.
امتحان السلسلة 7
تدير هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) امتحان السلسلة 7 ، وهو الترخيص الرئيسي المطلوب للأفراد الباحثين عن عمل كسماسرة للأوراق المالية. الترخيص يسمح لك بوضع صفقات من أنواع مختلفة نيابة عن عملاء الوساطة. بالإضافة إلى ذلك ، يسمح لك اجتياز امتحان Series 7 بإجراء اختبارات أخرى مقدمة من FINRA. يتكون الامتحان من 260 سؤال في جزأين ، كل ثلاث ساعات طويلة.
رعاية
لا يمكنك ببساطة دفع الرسوم لأداء اختبار السلسلة 7. يجب على الشركة المالية التي هي عضو في FINRA أو SRO أن ترعاك لإجراء اختبار Series 7. عادة ، فإن الشركة التي ترعى أنت هو صاحب العمل الخاص بك. بمجرد اجتياز الامتحان ، وسيط مرخص ، يسافر معك ترخيص Series 7. بعبارة أخرى ، يكون الترخيص جيدًا أثناء عملك في المجال. لذلك ، إذا تركت شركة واحدة للعمل من أجل آخر ، فلا يزال الترخيص ساريًا.
الوقت المحدد
ترخيص Series 7 الخاص بك صالح لمدة عامين بعد الإنهاء. في غضون هذين العامين ، إذا لم تجد عملاً لدى شركة مالية تعد عضواً في FINRA أو شركة SRO ، تنتهي صلاحية ترخيص Series 7 الخاص بك. إذا وجدت عملاً خلال فترة السنتين ، تقوم الشركة الجديدة بإعلام FINRA بالنيابة عنك.
الامتحانات الأخرى
يسمح لك امتحان Series 7 بإجراء العديد من الاختبارات الأخرى التي تقدمها FINRA. على سبيل المثال ، يسمح لك امتحان Series 63 الذي يرافق عادةً ترخيص Series 7 ، بطلب طلبيات لأوراق الدين وأسهم الشركات.
