الامتثال يعني اتباع القواعد واللوائح والسياسات التنظيمية. يعد التدريب على الامتثال أمرًا أساسيًا لضمان عدم انتهاك أعضاء المنظمة للقانون وزيادة الإنتاجية. يمكن أن تتحمل الشركات وكذلك المنظمات غير الربحية المسئولية عن السلوك غير القانوني لموظفيها ، حتى لو كانت لديهم سياسات تمنع مثل هذا السلوك. ويمكن التقليل من هذه المسؤولية إذا تلقى الموظفون تدريباً وافياً في مجال الإرشاد والتدريب.
مسؤولية المنظمة
للتدريب على الامتثال أهداف متعددة ، ولكن الهدف الأهم هو تجنب المسؤولية القانونية. على الرغم من أن شركة كبيرة أو وكالة حكومية أو جامعة لا تستطيع منع أي سوء سلوك محتمل من أعضائها ، إلا أن القانون يحمّل المنظمات المسؤولية عن الأفعال غير القانونية لأعضائها. تنص المبادئ التوجيهية للحكم الفيدرالي على أن المسؤولية الجنائية يمكن أن ترفق بمنظمة إذا ارتكب الموظف فعلًا غير قانوني ، حتى لو كان هذا السلوك مخالفًا للتعليمات.
وبعبارة أخرى ، إذا قام موظف في الصالة الرياضية المحلية بفتح خزانة ملابسك أثناء وجودك في الحمام وسرقة هاتفك المحمول ، فإن الصالة الرياضية يمكن أن تكون مسؤولة ، حتى لو كان النادي الرياضي قد أوكل موظفيه بشكل واضح بعدم لمس المتعلقات الشخصية للمستفيدين.
اكتمال التدريب
ولكن إذا لم يُبلغ موظفيك بعدم مخالفة القانون ، فليس هناك ما يكفي؟ هذا هو المكان الذي يأتي فيه التدريب على الامتثال. يمكن للمؤسسة أن تتجنب بشكل كبير الغرامات المحتملة (تنص الأحكام الفيدرالية لإصدار الأحكام على تخفيض يصل إلى 95 بالمائة) إذا تمكنت من إثبات أنها قد وضعت برنامج امتثال فعال.
لذا بدلاً من إخبار الموظفين فقط بعدم لمس المتعلقات الشخصية للعملاء ، فإن القانون يتطلب من الشركة أن تقوم بتدريب ومشاركة أعضائها فعليًا. يمكن أن يناقش التدريب قضايا مثل ما يجب القيام به عندما يرى الموظف متعلقاته الشخصية غير المراقبة ، وكيفية التعامل مع الأشياء المفقودة والعثور عليها وكيفية التصرف عندما يلاحظ أحد الموظفين سلوكًا غير قانوني من قِبل عامل زميل.
تنظيم الصناعة
بالإضافة إلى الاعتبارات القانونية التي تنطبق على كل منظمة ، يتم التحقق من العديد من الشركات من قبل الجهات الحكومية والهيئات الفيدرالية مثل لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة الاتصالات الفيدرالية. تقدم البنوك الاستثمارية تدريبا مكثفا على الامتثال لضمان أن يكون كل عضو على علم بالقواعد واللوائح الخاصة بالصناعة. كما يجب تحديث الموظفين المحنكين عند تغيير اللوائح أو أن حالة المؤسسة تخضع لتغيير كبير.
عندما تصبح إحدى الشركات عامة ، على سبيل المثال ، تصبح خاضعة لضوابط أكثر صرامة فيما يتعلق بكيفية الكشف عن المعلومات المادية عن أنشطتها المالية ، ويعود جميع الموظفين إلى الفصل الدراسي.
معايير أعلى
عادة ما تحدد المنظمات المتميزة معايير أعلى مما هو مطلوب بموجب القانون. على سبيل المثال ، إذا كان القانون يحظر على المحللين الماليين تقديم وعود مشكوك فيها بشأن استثمار محتمل للعملاء ، فقد يذهب بنك الاستثمار إلى أبعد من ذلك ويحظر مثل هذا السلوك حتى عندما يتفاعل المحللون مع زملائهم. القيود الإضافية تعني المزيد من الإمكانات للمضاعفات ، مما يزيد من الحاجة إلى التدريب الجيد.
جيد للأرباح
وينطوي التدريب على الامتثال أيضا على توفير التوجيه بشأن السلوك الأخلاقي والسلوكي ، حتى عندما لا يكون هذا السلوك مكلفا بموجب القانون. الشركات التي تقوم بتعليم أعضائها كيفية التصرف بطريقة مسؤولة اجتماعياً واحترام بعضهم البعض بشكل دائم ، تكون أفضل وتدوم لفترة أطول.
