للحصول على رخصة سوق الأوراق المالية في كاليفورنيا ، يجب عليك تلبية متطلبات التسجيل والترخيص. ومع ذلك ، فإنك لا تحتاج من الناحية التقنية إما درجة متقدمة مثل درجة الماجستير في إدارة الأعمال (MBA) أو حتى درجة البكالوريوس لتصبح سمسار البورصة. بالإضافة إلى قوانين الترخيص الفيدرالية ، يجب عليك التسجيل كعميل تمثيلي لأحد الوسطاء الماليين في كاليفورنيا للعمل كسوق أسهم. بمجرد حصولك على الترخيص الفيدرالي وفي كاليفورنيا ، يمكنك التسجيل في ولايات إضافية ببساطة عن طريق دفع رسوم.
تقدم بطلب إلى شركة وسيط كاليفورنيا للتاجر. للحصول على ترخيص البورصة الأولي الخاص بك ، يجب عليك العمل لدى شركة خدمات مالية معتمدة في كاليفورنيا ، مثل بنك أو سمسرة. في حين أن وجود خلفية في مجال التمويل وحتى في إدارة الأعمال قد يساعدك في الوصول إلى الباب ، إلا أنها ليست متطلبات مطلقة في مجال السمسرة.
خذ الدورة التدريبية المطلوبة. بصفتك مستأجرًا جديدًا بدون ترخيص سابق ، يجب عليك العمل في شركتك الجديدة لمدة أربعة أشهر تقريبًا قبل أن تتمكن من التقدم بطلب ترخيص. خلال هذا الوقت سوف تتخذ مختلف الدورات التدريبية ودراسة لامتحانات الترخيص. في حين يمكنك تنفيذ الخدمات الإدارية للشركة في هذه المرحلة ، لا يمكنك المشاركة في أي نشاط متعلق بالمبيعات.
اجتياز اختبار Series 7. هذا هو امتحان الترخيص القياسي لصناعة السمسرة ، والمعروف باسم الامتحان المسجل العام للأوراق المالية. هذا هو امتحان الاختيار من متعدد الذي يغطي مواضيع مثل الأسهم والخيارات والسندات وأفضل الممارسات والأخلاق. أنت تأخذ الامتحان في جزئين ، كل ثلاث ساعات طويلة وتغطي 125 سؤال. هذا الاختبار هو شرط أن تصبح وسيطًا في كاليفورنيا.
اجتياز امتحان Series 63 أو Series 66. في حين أن امتحان Series 7 يؤهلك كممثل مسجل ، فيجب عليك أيضًا إجراء اختبار مؤهل لتسجيل الحالة في ولاية كاليفورنيا. تُعرف السلسلة 63 باسم امتحان قانون وكيل السندات الموحد ، بينما السلسلة 66 هي امتحان القانون الموحد الموحد للدولة. اجتياز أي من الاختبارين ، بالإضافة إلى السلسلة 7 ، سيؤهلك إلى أن تصبح سمسار بورصة في كاليفورنيا.
دفع رسوم ترخيص إلى ولاية كاليفورنيا. تبلغ التكلفة 25 دولارًا ليصبح مسجلاً كممثل في ولاية كاليفورنيا. بشكل عام ، سيدفع صاحب العمل تكاليف تسجيلك ، على الرغم من أن الإجراءات قد تختلف من شركة إلى أخرى.
