الوسيط التجاري هو مصطلح صناعة الأوراق المالية لشركة وساطة الأوراق المالية. صناعة الأوراق المالية منظمة للغاية ، ويجب على وسيط تاجر جديد أن يسجل لدى ما لا يقل عن ثلاث وكالات ويرتب لفريق الإدارة الحصول على الترخيص المناسب للأوراق المالية. سوف يستغرق ستة أشهر أو أكثر لتلقي جميع الموافقات اللازمة لتشغيل شركة وساطة. يمكنك تسريع العملية عن طريق إنجاز معظم الخطوات في وقت واحد.
تأسيس وجود الشركة
على الرغم من أن تأسيس شركة يبدو كخطوة واضحة ، في حالة وجود وسيط تاجر جديد ، فإن إتاحة هيكل الشركة يسمح للشركات ببدء عملية التطبيقات التنظيمية. تقوم شركة وساطة مالية بتسمية الضباط الذين سيصبحون مديري الوساطة ويسمح للشركة الجديدة بحفظ اسمها لدى هيئة تنظيم الصناعة المالية ، أو FINRA. يجب أن تحصل الشركة على نظام محاسبة يفي بمتطلبات لجنة الأوراق المالية والبورصة و FINRA. كما ستحتاج الشركة إلى إنشاء رأس مال صافي - نقد في البنك - لتلبية متطلبات رأس المال على أساس الحجم المتوقع وخطوط العمل في شركة الوساطة.
تسجيل المبادئ للاختبار والترخيص
تطلب FINRA من الوسيط تاجر أن يكون على الأقل مديران مسجلان سيديران شركة الوساطة. يتطلب التسجيل التقديم لـ FINRA ، واستكمال فحص الخلفية واجتياز اختبار يغطي قوانين الأوراق المالية التي تطبق على مستوى إدارة الوساطة. هناك أنواع مختلفة من التسجيلات الرئيسية ، اعتماداً على الأوراق المالية التي ستقدمها الشركة ، وقد يحتاج مديرو شركة صغيرة جديدة للتجار والوسيط للحصول على العديد من التسجيلات الرئيسية. بالنسبة إلى الوسيط - الوسيط الصغير المقترح ، يمكن التنازل عن قاعدة المديرين وبدأ العمل مع مدير واحد مسجل. يمكن تقديم طلب تنازل مع FINRA إذا تم استيفاء المعايير الموضوعة لمدير واحد.
تقدم بطلب للحصول على التسجيل الفيدرالي والولاية والتنظيمية
يجب على مالكي شركة وساطة جديدة مقترحة التقدم للتسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصة ، FINRA ووكالة التنظيم المالي لكل ولاية يكون فيها الوسيط - التاجر مكتبًا. تتطلب هيئة الأوراق المالية والبورصات استكمال نموذج BD الشامل ، والذي يتطلب معلومات أساسية عن المديرين والمالكيين الآخرين والممولين الماليين والموظفين المقترحين. مع تسجيل SEC المعتمد ، ينطبق العمل على FINRA للعضوية ومع شركة Securities Investors Protection لتكون قادرة على توفير تأمين SIPC المطلوب للعملاء.
تأسيس علاقة الشركة المقاصة
يستخدم الوسيط تاجر شركة المقاصة لمعالجة والتعامل مع الصفقات الفعلية التي وضعتها شركات الوساطة. يعتمد مستوى الخدمات التي تقدمها شركة المقاصة على الحجم المقترح للوسيط-الوسيط الجديد وكمية العمليات التي يريد فريق الإدارة الجديد أن يأخذها في المنزل وكم سيخرج بها. ستركز شركة وساطة محلية على جمع العملاء وإجراء عمليات التداول ، وتترك شركة المقاصة الإدارة والملكية حرة لمتابعة هذه الأهداف.
