كيف تبدأ ريا

جدول المحتويات:

ويتطلب أصحاب الثروات الكبيرة والمستثمرين من المؤسسات المالية مستشاري استثمار مسجلين لإدارة وشراء الأصول في سوق الأوراق المالية. توفر RIA خدمات الأعمال كعملية فردية أو جزء من شركة أو في شراكة في ولايتها أو في شركة أخرى تعمل فيها. سواء كان العمل داخل شركة أو كعمل شخص واحد ، يجب على مستشار الاستثمار أن يسجل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات في الولايات المتحدة أو مع مسؤوليها الحكوميين.

العناصر التي ستحتاجها

اختبار السلسلة 65: مستشار الاستثمار الموحد
امتحان السلسلة 66: امتحان القانون الموحد للدولة الموحدة
نموذج ADV الجزء 1 و 2
وثيقة إفصاح الجدول F
إجراء إشرافي كتابي
سياسة خاصة
مدونة قواعد الأخلاقيات
خطة استمرارية الأعمال

حدد أفضل مكان يجب تسجيل شركتك فيه. توقع المبلغ الإجمالي للأصول التي تخطط لإدارتها عندما تتم الموافقة على شركتك ، وعدد الولايات التي سيكون لديك فيها عملاء ، وإذا كنت تخطط لإدارة محفظة شركة استثمار مسجلة. اعتمادًا على كل هذه العوامل ، سيتعين عليك إما التقدم بطلب التسجيل للحصول على إعفاء من الولايات المتحدة للأوراق المالية أو البورصة ، أو تسجيل بسيط في الدولة التي تخطط فيها شركتك للاحتفاظ بعملياتها التجارية الرئيسية.

خذ امتحان Series 65 أو امتحان Series 66. يجب أن تكون قد اجتازت الامتحان ، أو تحمل تصنيفًا مهنيًا معترفًا به ، مثل مخطط مالي معتمد ، للتسجيل مع المنظمين الحكوميين.

ملف نموذج ADV الجزء 1 إلكترونيا من خلال إيداع التسجيل مستشار الاستثمار. يجب عليك إكمال هذا النموذج للتسجيل.

الاستمارة الكاملة ADV Part 2 جنبا إلى جنب مع الجدول F حيث يتم عرض مستندات الكشف الخاصة بك للعملاء المحتملين الذين يحددون عمليات شركتك. يجب أيضًا أن يكون لديك إجراء إشرافي مكتوب وسياسة خصوصية وموثق مدونة الأخلاقيات وخطة استمرارية العمل تشرح لوائح شركتك.

كيف تبدأ المزاد الربع

المزاد الربعي أو الأطراف الرباعية أو المجذاف - بأي اسم ، هم جامعي التبرعات لأسباب خيرية. كما يمكن أن يكونوا من كبار مزارعي الأعمال إذا قمت بالترويج لهم بشكل جيد والتخلص من بعض المزالق التي يمكن أن تواجهها. تأكد من التحقق أولاً من قوانين الولاية وقوانين المقامرة المحلية للقواعد.

كيف تبدأ بلدي الرعاية النهارية الخاصة

الأطفال هم شغف للعديد من الناس ، ولا سيما الآباء الذين يتمتعون بالطاقة والطبيعة الغريبة التي يقدمها الأطفال. وبدلاً من إرسال أطفالهم إلى الرعاية النهارية أثناء توجههم إلى المكتب ، يختار بعض الآباء مغادرة عالم الشركات والبدء في أعمال الرعاية النهارية الخاصة بهم. ربما كان لديك مماثلة ...

كيف تبدأ عمل قاعة الاستقبال

يمكن أن يكون عمل قاعة الاستقبال مربحا للغاية. كنت تأجير قاعة الاستقبال للأحداث ، مثل حفلات الزفاف ، والاستحمام ، والتخرج ، وأعياد الميلاد وأكثر من ذلك. سوف يحتاج أي حدث حيث سيجتمع عدد كبير من الناس إلى قاعة مناسبات للمساحة الإضافية وأماكن الإقامة.